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國家鐵路局課題研究計劃管理辦法
國鐵科法〔2020〕34號
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國鐵科法〔2020〕34號
第一章 總 則
第一條 為規范國家鐵路局課題研究管理工作，提升履職能力和水平，依據國家有關規定和國家鐵路局法定職能，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國家鐵路局以政府購買服務方式，組織實施鐵路技術研究和技術咨詢等課題管理相關工作。
第三條 課題研究應緊密圍繞鐵路行業發展，支撐服務國家鐵路局履職需要。主要包括：
（一）鐵路改革發展全局性、戰略性問題；
（二）鐵路法律法規規章、行政執法、技術標準、技術監督相關問題；
（三）鐵路發展規劃基礎性問題；
（四）鐵路科技創新、知識產權相關問題；
（五）鐵路安全監察、事故調查相關問題；
（六）鐵路運輸安全、服務質量、市場秩序、公益性運輸監管相關問題；
（七）鐵路設備質量安全監管相關問題；
（八）鐵路工程建設質量安全相關問題；
（九）國家鐵路局履職需要解決的其他問題。
第四條 課題研究實行計劃管理，《國家鐵路局年度課題研究計劃》（以下簡稱“課題研究計劃”）應明確課題名稱、主要研究內容、成果應用目標、完成時間、經費預算、經費來源等。課題研究計劃經費來源于國家鐵路局機關部門預算或企事業單位自籌經費。
第二章 職責分工
第五條 局機關部門（稱主辦部門）代表國家鐵路局具體執行購買課題研究服務工作，負責提出課題研究需求及經費預算，擇優選擇課題承擔單位，簽訂合同，辦理經費報銷手續，對課題進行組織實施、結題驗收、績效評價、歸檔備案及成果應用等過程管理。
第六條 科技與法制司是課題研究計劃的歸口管理部門，負責匯總主辦部門提出的局年度課題研究需求，編制并發布《國家鐵路局年度課題研究計劃》，開展課題合同、中期執行情況、合同變更及研究成果備案，組織課題績效評價、檢查課題實施進度等工作。
第七條 承擔單位應嚴格按照合同約定，保質、保量、按時完成研究任務，遵守國家相關財政財務規定，規范管理和使用政府購買服務項目資金，并配合相關部門對資金使用情況進行監督檢查與績效評價。
第三章 課題立項
第八條 課題研究計劃的編制，應與國家鐵路局預算編制緊密銜接、統籌考慮。
第九條 科技與法制司向局機關部門征集課題研究需求，主辦部門結合工作需要，提出課題研究需求及經費預算建議。對于企事業單位自籌經費的課題，按課題研究內容所涉管理職能確定主辦部門，由主辦部門對課題研究內容的必要性、技術路線的可行性進行審核后提出課題研究需求。
第十條 科技與法制司匯總課題研究需求，經研究，編制形成課題研究計劃（草案）。征求主辦部門意見后，修改形成課題研究計劃（送審稿）。
第十一條 課題研究計劃（送審稿）應提交局技術委員會研究審議，經修改完善形成課題研究計劃（報批稿），按程序報局批準，印發《國家鐵路局年度課題研究計劃》。因工作需要，臨時增加的研究課題，主辦部門準備相關材料，提交局技術委員會研究審議，按程序報局批準印發補充計劃。
第四章 承擔單位選定
第十二條 主辦部門應依據政府采購及購買服務相關規定，選定承擔單位。對課題研究經費達到政府采購限額標準的，應當采取法定方式進行采購；對于課題經費在政府采購限額標準以下的，主辦部門應積極引入競爭機制，通過綜合比選方式擇優選取承擔單位，也可采取競爭性磋商等政府采購方式選取承擔單位。
（一）主辦部門根據課題研究計劃，堅持公開、公平、公正原則，積極采取各種有效的方式，廣泛征集具有研究能力及意向的相關單位提報課題研究申報書（附件1），征集時間不少于15日，確保課題申報公開透明、規范有效。多個單位組成聯合體申報的，應簽訂聯合申報協議，并明確一家單位作為課題牽頭單位。
（二）主辦部門成立采購小組，人數不少于3人，必要時可邀請行業內專家參加。采購小組負責審議課題研究申報書，通過綜合比選后研究確定承擔單位和課題經費，并形成采購小組意見，留檔備案。必要時，主辦部門可組織專家評審作為綜合比選的依據。
第十三條 承擔單位應符合政府購買服務承接主體的有關規定，并滿足以下要求：
（一）承擔單位具有相應的法律地位和技術能力，享有良好的信譽度；
（二）承擔單位具有課題實施的工作基礎和條件，對所申請的課題有一定的研究基礎和前期準備；
（三）課題負責人在相關領域和專業具有一定的技術優勢，具有完成課題所需的組織管理和協調能力,在國家鐵路局課題研究信用評估中無不良記錄；
（四）每位課題負責人原則上不得同時主持2項以上國家鐵路局在研課題。
第十四條 局課題研究計劃實行合同制管理。課題研究計劃下達后，主辦部門原則上于2個月內完成購買服務程序，并與課題承擔單位簽訂《國家鐵路局課題研究合同》（附件2）。合同簽訂后，主辦部門應于15日內將合同原件（1份）報科技與法制司備案。
聯合體承擔課題時，牽頭單位對合同的履行承擔主體責任，其他承擔單位的任務分工和經費預算應在合同中明確，并承擔相應責任。
第五章 課題實施
第十五條 主辦部門原則上應組織專家進行課題開題評審，評審專家從國家鐵路局專家庫中遴選，也可利用國家相關主管部門建立的專家庫，人數不少于5名，開題會議通知應抄送科技與法制司。專家圍繞課題的研究內容、成果形式及目標、時間進度安排等方面進行研討形成專家意見，開題報告和專家意見應留存管理。
第十六條 主辦部門根據需要可組織專家和局內相關部門對課題進行中期評審，評審結果作為課題驗收的重要依據。對于合同執行期限一年以上的課題，課題承擔單位應填寫《國家鐵路局課題中期執行情況表》（附件3），并于課題執行中期報送主辦部門，主辦部門填寫意見后將《國家鐵路局課題年度執行情況表》（1份）報科技與法制司備案。
第十七條 對于課題負責人或承擔單位變化、研究方案發生重大變化、完成時間變化等情形，承擔單位應在合同到期30日前向主辦部門提交《國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表》（附件4），經主辦部門同意，蓋章后生效。主辦部門應將《國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表》（1份）報科技與法制司備案。
第十八條 有下列情況之一，主辦部門應向承擔單位下達課題限期整改通知，并暫停撥付課題經費。
（一）無正當理由，不按時提交《國家鐵路局課題中期執行情況表》；
（二）無正當理由拖延合同進度；
（三）研究技術路線發生重大偏差；
（四）擅自變更課題合同主要內容。
第十九條 對限期整改的課題，承擔單位應在規定的時間內完成整改并向主辦部門報送整改情況報告。對整改后符合要求的課題，繼續按合同撥付課題經費；對整改后仍不符合要求的課題，按規定終止合同。
第六章 課題結題
第二十條 課題通過驗收方可結題。課題合同到期后，由承擔單位提出結題驗收申請，將《國家鐵路局課題結題驗收表》（附件5）、課題研究報告、合同約定的有關文件，以及結題驗收所需其他相關文件（含電子文檔），報送主辦部門。
第二十一條 主辦部門收到結題驗收材料后，應及時組織專家對照合同進行結題驗收，形成驗收意見，結題驗收表及時反饋承擔單位。驗收專家遴選標準與開題評審專家一致，結題驗收會議通知應抄送科技與法制司。結題驗收一般采取現場會議形式，如遇特殊情況，也可通過專家函審或視頻會議形式進行驗收。結題驗收工作在課題合同到期后2個月內完成,結題驗收表（1份）及課題成果（1套，含電子文檔）報科技與法制司備案。
第二十二條 課題存在下列情況之一的，不能通過驗收：
（一）未能實現預期成果。
（二）提供的文件、資料、數據不真實。
第二十三條 對未通過驗收的課題，主辦部門應發送整改通知，承擔單位在接到通知后立即進行整改，在規定期限內進行再次驗收；對整改后仍未通過驗收的課題，承擔合同違約責任，并記入承擔單位和課題負責人信用記錄。
第七章 課題績效評價
第二十四條 科技與法制司聯合主辦部門組織課題績效評價，從結題滿一年的課題中按一定比例選取，圍繞課題目標完成情況、產出、效果、影響四個方面對課題進行評價，承擔單位參加評價會并準備相關材料，應邀請用戶代表、必要時可邀請專家參會。
第二十五條 課題績效評價的主要依據是結題驗收表和課題成果。
第二十六條 課題績效評價結果將納入信用記錄，作為課題立項、承擔單位選擇、預算安排、政策調整的重要依據。
第八章 成果管理
第二十七條 除企事業單位自籌經費的課題外，所有課題研究成果歸國家鐵路局所有，未經同意，不得擅自出版發行、公開發表或對外提供。課題形成的學術報告、論文、專著、研究報告（咨詢意見）、軟件、專利及鑒定、獲獎、成果報道等，須注明“國家鐵路局課題研究（課題編號）”或作有關說明，外文標注形式可根據具體情況確定。
第二十八條 課題研究涉及國家秘密的，應按照國家有關規定執行，切實做好保密管理工作。
第二十九條 主辦部門應加強課題研究成果的管理與共享，局機關各部門應在履職中積極應用課題研究成果。
第九章 附 則
第三十條 本辦法由國家鐵路局科技與法制司負責解釋。
第三十一條 本辦法自2020年10月1日起施行。原《國家鐵路局課題研究計劃管理辦法》（國鐵科法〔2016〕25號）同時廢止。
附件：1.國家鐵路局課題研究申報書
2.國家鐵路局課題研究合同
3.國家鐵路局課題中期執行情況表
4.國家鐵路局課題變更（解除）合同申請表
5.國家鐵路局課題結題驗收表
京公網安備 11040102700028號
